国泰中证半导体材料开发主题来往型洞开式指数证券
投资基金发起式采集基金（国泰中证半导体材料开发
主题ETF发起采集A）基金产物尊府摘抄更新
编制日历：2024年11月8日
送出日历：2024年11月11日
本摘抄提供本基金的蹙迫信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募评释书等销售文献。
一、产物省略
国泰中证半导体材料设
基金简称 基金代码 019632
备主题 ETF 发起采集
国泰中证半导体材料设
下属基金简称 下属基金代码 019632
备主题 ETF 发起采集 A
基金料理东说念主 国泰基金料理有限公司 基金托管东说念主 广发证券股份有限公司
基金条约奏效日 2023-09-26
基金类型 基金中基金 来往币种 东说念主民币
运作形势 庸俗洞开式 洞开频率 每个洞开日
运转担任本基金
基金司理 朱碧莹 基金司理的日历
证券从业日历 2018-07-01
《基金条约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元，《基金条约》自动远离，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续
基金条约期限。若届时的法律法则或中国证监会划定发生变化，上述
远离划定被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法
规或中国证监会划定实施。
其他
《基金条约》奏效满三年后基金链接存续的，贯串 20 个责任日出现基
金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形
的，基金料理东说念主应当在依期论说中赐与泄露；贯串 50 个责任日出现前
述情形的，基金条约远离，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资方针与投资策略
详见本基金招募评释书“第九部分 基金的投资”。
通过主要投资于方针ETF，精致追踪见识指数，追求追踪偏离度和追踪
投资方针
流毒的最小化。
本基金主要投资于方针ETF、见识指数成份股（含存托笔据）、备选成
投资范围
份股（含存托笔据）。为更好地完毕投资方针，本基金可极少投资于
非见识指数成份股（包括主板、创业板止境他中国证监会允许基金投
资的股票、存托笔据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业
债、公司债、公开刊行的次级债、场所政府债券、政府复古机构债券、
中期单子、可调遣债券（含区别来往可转债）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票复古证券、同
业存单、银行进款、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用。
本基金可根据法律法则的划定参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票
净值的90%。每个来往日日终在扣除股指期货合约需交纳的来往保证
金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金料理东说念主在履行允洽阵势后，不错相应诊治本基金的投资范围
和投资比例划定。
本基金的见识指数为中证半导体材料开发主题指数止境将来可能发生
的变更。
托笔据投资策略；5、债券投资策略；6、可调遣债券和可交换债券投
主要投资策略
资策略；7、钞票复古证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融
资与转融通证券出借投资策略。
中证半导体材料开发主题指数收益率*95%+银行活期进款利率(税
事迹比较基准
后)*5%
本基金为ETF采集基金，方针ETF为股票型指数基金，其预期收益及预
期风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本
风险收益特征
基金主要通过投资于方针ETF追踪见识指数推崇，具有与见识指数以及
见识指数所代表的证券市集相同的风险收益特征。
(二) 投资组合股产建树图表/区域建树图表
投资组合股产建树图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金总共
(三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
-0.20%
-0.40%
-0.60%
-0.80%
-1.00%
-1.20%
-1.40%
-1.60%
-1.80%
-2.00%
净值增长率 -1.84%
事迹基准收益率 -1.21%
注：1、本基金条约奏效畴前不悦竣工当然年度，按畴前现实运作期限狡计净值增长率，不
按所有当然年度进行折算。
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售相关用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费形势/费率 备注
/捏有期限（N）
M 认购费 50 万元 ≤ M 按笔收
M ≥ 100 万元 100 元/笔
取
M 申购费（前收费） 50 万元 ≤ M 按笔收
M ≥ 100 万元 100 元/笔
取
N 赎回费
N ≥ 7日 0.00%
（二） 基金运作相关用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
收费形势/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
料理费 0.50% 基金料理东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
审计用度 20,000.00 司帐师事务所
信息泄露费 0.00 划定泄露报刊
其他按照国度相关
划定和《基金条约》
其他用度 相关就业机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取料理费。本基金基金财产中投资于
方针ETF的部分不收取托管费。
终现实金额以基金依期论说泄露为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏有期间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报泄露的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的招募评释书等销售文献。
本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作料理风险、流动性风险、本
基金特定风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险和其他风险等。
本基金特定风险：
本基金为 ETF 采集基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 濒临的风险（举例方针
ETF 的料理风险、操派头险、基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险和期间风险等风险）
可能径直或障碍成为本基金的风险。
本基金为方针 ETF 的采集基金，
但弗成保证本基金的推崇与方针 ETF 的推崇完全一致，
产生相反的原因包括以下几个方面：
（1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有相反；
（2）投汉典理形势的不同，如在指数化投履历程中，不同的料理形势会导致追踪指数
的水平、期间技能、买入卖出的时机聘用等的不同，会导致两只基金的事迹有相反；
（3）基金畛域、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有相反。
由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投汉典理形势不同，基金畛域也可能不同，是以，
本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于方针 ETF；
（4）现款比例及现款料理形势的不同，会导致两只基金的事迹有相反。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的来往保证金后，捏有的现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而方针 ETF 则莫得这项划定。
（1）见识指数波动的风险
见识指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计算景色、投资东说念主热诚
和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（2）见识指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金条约划定，如出现变更见识指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原见识指数的投资战略将会改革，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征
将与新的见识指数保捏一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的风险与成本。
（3）见识指数成份股停牌的风险
无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。
本基金运作历程中，当见识指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出诊治的，基金料理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策阵势后
实时对相关成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误
差。
濒临的风险（举例方针 ETF 基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、追踪流毒加大的风
险、投资者无法赎回所有或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或障碍成为本基金的风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与见识指数的收益率发生偏离，也可能使基金的
追踪流毒戒指未达商定方针：
（1）由于见识指数诊治成份股或变更编制阵势，使本基金在相应的组合诊治中产生跟
踪偏离度与追踪流毒。
（2）由于见识指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在见识指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪流毒。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率，从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒。
（5）由于基金投履历程中的证券来往成本，以及基金料理费和托管费等用度的存在，
使基金投资组合与见识指数产生追踪偏离度与追踪流毒。
（6）在本基金指数化投履历程中，基金料理东说念主的料理才气，举例追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机聘用等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对见识指
数的追踪进度。
（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的收尾，基金投资组合中个别股票
的捏有比例与见识指数中该股票的权重可能不完全探讨；因勤苦卖空、对冲机制止境他器用
变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错
误等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。
（8）在泛泛市集情况下，本基金的风险戒指方针是追求日均追踪偏离度的全王人值不超
过 0.35%，年追踪流毒不跳跃 4%。如因见识指数编制功令诊治或其他身分导致本基金的跟
踪流毒戒指未达商定方针，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的见识指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式
原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任
日内向中国证监会论说并提议贬责决策，如更换基金见识指数、调遣运作形势、与其他基金
并吞或者远离基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏
有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金条约远离。投资东说念主将濒临更换基金标
的指数、调遣运作形势、与其他基金并吞或者远离基金条约等风险。
自指数编制机构住手见识指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金料理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则保管基金
投资运作。该期间由于见识指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在相反，
影响投资收益。
（1）特定原始权力东说念主歇业风险、现款流瞻望风险等与基础钞票相关的风险；
（2）钞票复古证券信用增级措施相关风险、钞票复古证券的利率风险、评级风险等与
钞票复古证券相关的风险；
（3）料理东说念主违约违纪风险、托管东说念主违约违纪风险、专项缱绻账户料理风险、钞票就业
机构违纪风险等与专项缱绻料理相关的风险；
（4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、期间风险和操派头险等其他风
险。
险和法律风险等。由于股指期货连接具有杠杆效应，价钱波动比见识器用更为剧烈。而况由
于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货禁受保证金交
易轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使
投资东说念主权力遭逢较大损失。股指期货禁受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时期内补
足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。
本基金为发起式基金， 《基金条约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于
时的法律法则或中国证监会划定发生变化，上述远离划定被取消、转换或补充，则本基金可
以参照届时有用的法律法则或中国证监会划定实施。 《基金条约》奏效满三年后基金链接存
续的，贯串 50 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000
万元情形的，基金条约远离，不需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能濒临基金
条约提前远离的不敬佩性风险。
（1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来往额度，利用较少本钱来得到较
大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股
票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如
判断谬误或操作不当，会加大蚀本。
（2）担保才气及收尾来往风险：单只或所有证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取
消融资资格等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于本人维
捏担保比例低于融资条约商定的担保条目，且未能实时补充担保物，导致信用账户来往受到
收尾，从而变成经济损失。
（3）强制平仓风险：本基金在从事融资来往期间，若是弗成按照商定的期限归赵债务，
或上市证券价钱波动，导致日终算帐后保管担保比例低于告诫线，且弗成按照商定追加担保
物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金变成经济损失。
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、
市集风险和其他风险。
（1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法
实时变现支付赎回款项的风险；
（2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时反璧出借证券、无法支付相应
权力抵偿及相关用度的风险；
（3）市集风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；
（4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往
敌手方违约、业务功令诊治、信息期间弗成泛泛运行等风险。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托笔据，基金净值可能受到存托笔据的境外基础证
券价钱波动影响，与存托笔据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里来往机制相
关的风险可能径直或障碍成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，
聘用将部分基金钞票投资于存托笔据或聘用不将基金钞票投资于存托笔据，基金钞票并非必
然投资存托笔据。
（二）蹙迫教导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪称背负、诚挚信用、严慎勤劳的原则料理和诓骗基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资东说念主自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金条约确当事东说念主。
因《基金条约》而产生的或与《基金条约》相关的一切争议，应经友好协商贬责，如经
友好协商未能贬责的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
条约》。
基金产物尊府摘抄信息发生紧要变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得到基金的相关信息，敬请同期关心基金料理东说念主发布的相关临时
公告等。
五、其他尊府查询形势
以下尊府详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或推敲客服电话：400-888-8688